什么是合规性它是如何工作的以及它的作用

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suhashini
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什么是合规性它是如何工作的以及它的作用

Post by suhashini »

在过去十年涉及上市公司和私营公司的事件的推动下,合规一词在辩论中获得了空间,并已成为投资者和公众消费者的一个非常重要的组成部分,直接影响组织的成功。 在巴西,由于该国目前实施的法律法规数量众多,因此无论规模大小和细分市场如何,公司都必须了解合规方面的一切,以确保其业务符合法律规定并避免不必要的风险这可能会带来财务、法律和声誉损失。 在这篇文章中,了解合规性是什么、类型、应用、优势以及技术提高效率的重要性。

单击此处查看内容 合规性是一个源自英文表达“to comply with”(符合)的概念,代表公司根据法律规则和程序为指导其活动而采取的行动。 通常只将这种做法与遵守立法要求的需要联系起来。 然而,它远不止于此用途:其主要目的是增加卓越价值和操作安全性,而国家 斯洛文尼亚 WhatsApp 号码列表 法规并不总是要求这样做。 随着美国中央银行 (FED) 的创建,该术语出现在近 50 年前。目标是使金融市场成为一个更安全、更稳定和更灵活的环境。 美国反腐败法——反海外腐败法 (FCPA) ——创建于 1970 年,旨在加强对涉及国外腐败犯罪的机构的处罚。 当时,发现了涉及私营公司和政府的腐败计划。

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为了提升市场形象重拾客户对机构的信心,多家公司开始制定合规行动。 在巴西,这种做法花了一段时间才被大规模采用,但如今巴西在防止洗钱和恐怖主义融资(PLD/FT) 方面的立法是世界上最现代的立法之一。 阅读更多:严格责任:它是什么以及如何规避风险 巴西的主要一般法律 合规性:巴西的主要一般法律 巴西合规的最初里程碑是号法律该法律将有关该主题的国家结构制度化。 该法赋予来自不同经济和金融部门的个人和法律实体更大的责任,包括识别客户、保存所有交易记录和报告可疑交易,并对不遵守义务的人进行行政处罚。
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